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华尔街看门人获得'F'

2020-01-21 09:09:25 来源:环球网
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参议院小组周一表示,联邦市场监管机构未能发现并阻止安然公司的大规模会计失败,以及华尔街非正式的警务公司系统。

参议院政府事务委员会调查了证券交易委员会和行业监管机构在能源贸易公司自初夏以来的惊人崩溃中的作用,称监管必须更严格。

该公司表示,这些失败可能归咎于金融分析师,信用评级机构和审计师以及美国证券交易委员会。

该报告发布之际,众议院民主党批评美国证券交易委员会报告称,在共和党和业界的反对下,退休基金董事约翰比格斯将领导一个新的独立董事会来监督会计行业。

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众议院少数党领袖Dick Gephardt和其他民主党人向美国证券交易委员会主席Harvey Pitt写道:“我们强烈敦促你不要屈服于因行业反对而屈服于拒绝候选人的压力。”

比格斯是TIAA-CREF的董事长兼首席执行官,TIAA-CREF是全美最大的养老基金之一。

在众议院工作28年后退休的众议员约翰·拉法尔斯周一透露,他被要求与美国证券交易委员会委员会面,讨论他被任命为新监督委员会的任命。 LaFalce是众议院金融服务委员会的高级民主党人。

参议院委员会已收到大约2,500页来自白宫传唤的与安然官员接触有关的文件。 但它没有解决这个问题,这是布什总统在冗长的报告中可能造成的政治尴尬。

委员会女发言人Leslie Phillips最近表示,工作人员调查人员正在继续审查这些文件。

新报告称,美国证券交易委员会的工作人员未能审查安然早前向该机构提交的财务报告。 如果他们这样做了,它说,“他们将有机会发现公司财务实践中的一些问题,这些问题似乎已在这些文件中发出信号。”

此外,报告指出,监管机构早些时候做出的决定允许安然参与某些会计实践,并免除能源贸易公司的某些联邦要求。

报告称,“在某些情况下通过这些决定给予安然的回旋余地实际上已被公司滥用,最终在安然的崩溃中发挥了作用。”

皮特在星期一的一份声明中表示,美国证券交易委员会将仔细研究这份报告,他在“看涨的股市”中“详细说明了20世纪90年代过度繁荣的苦难后果”。

皮特说:“在我的领导下,我们已经很好地采取重要措施来改善公司披露并立即执行证券法。” 他表示,他对委员会在报告中指出美国证券交易委员会需要更多员工和更新技术来监控公司表示赞赏。

总部位于休斯顿的安然公司去年12月陷入了美国历史上最大的企业破产案之一,被一个由数千个合伙人组成的复杂网络所推翻,这些合伙企业曾用来躲避美国证券交易委员会和股东的10亿美元债务。

它的失败摧毁了数千名员工的退休储蓄,并损害了全国范围内的个人投资者和养老基金,成为一系列大公司丑闻中的第一个,这些丑闻震动了公众对股票市场和美国公司诚信的信心。

上周,司法部指控安然公司的前任首席财务官安德鲁法斯托以及合伙企业背后的幕后策划者欺诈和阴谋。 他的律师表示,迄今为止联邦检察官所针对的最着名的安然人物法斯托就是遵循公司高层管理人员的命令。

政府事务主席约瑟夫·利伯曼(D-Conn。)发布的参议院报告也引用了华尔街分析师的监督失败 - 其中许多人继续对安然公司发出看涨的“买入”建议,即使其股票在去年下滑。 许多分析师的经纪公司为安然做了投资银行业务,这是委员会和其他批评者引用的内置利益冲突。

此外,报告称,标准普尔和穆迪投资服务公司等华尔街信用评级机构未能就安然的财务状况提出疑问,安然的董事和公司的长期审计师安达信律师事务所也是如此。

报告称,“这些失误令人质疑我们建立金融监管框架的基本假设。”

安德森于6月份因摧毁数以千计的安然审计文件而被判犯有妨碍司法罪。

作者:Marcy Gordon

责任编辑:佟弛 CN037